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    因操縱市場 新三板“中山幫”被證監會處罰

    2015-12-18 16:18:04  |  來源:  |  編輯:  |  

    證券時報記者 程丹

    近日證監會對4宗案件作出行政處罰決定,其中包括1宗信息披露違法案,2宗操縱市場案和1宗內幕交易案。值得注意的是,新三板“中山幫”冼錦軍被罰沒近十萬。

    據證監會新聞發言人鄧舸4日介紹,1宗信息披露違法案中,中科云網科技集團股份有限公司2012年年度報告違規確認加盟費收入1480萬元、違規確認股權收購合并日前收益15560545元,合計30360545元。中科云網科技集團股份有限公司2014年度第一季度報告違規提前確認收入34188034元。證監會對公司作出給予警告并處以40萬元罰款,對18名責任人員作出給予警告并分別處以3至15萬元罰款的處罰。

    2宗操縱市場案中,冼錦軍控制使用4個證券賬戶,通過在自己實際控制的賬戶之間交易、異常價格申報等方式影響“華恒生物”等18支新三板股票的交易價格和交易量,被市場稱為“中山幫”,他獲利246110元。證監會決定依法沒收冼錦軍違法所得,并處以738330元罰款。任良成為完成大宗交易買入股票在二級市場的順利出貨,控制使用20個賬戶在8支股票的9個交易日尾市階段通過高價申報、大筆申報等方式買入相關股票拉抬股價,并于次日賣出,在8支股票的10個交易日中采用頻繁虛假申報撤單、隨即反向賣出的手法,操縱證券市場,盈利合計18285079元。證監會決定沒收任良成違法所得,并處以18285079元罰款。

    1宗內幕交易案中,重慶三峽油漆股份有限公司非公開發行股票申請提交證監會發行審核委員會審核未獲通過后至該信息公開前,吳香海在與內幕信息知情人通訊聯系后賣出公司股票,并與劉合軍聯系,劉合軍與吳香海通訊聯絡后賣出全部公司股票,吳香海規避損失510043元,劉合軍規避損失92960元。證監會決定沒收吳香海違法所得510043元,并處以510043元罰款,沒收劉合軍違法所得92960元,并處以92960元罰款。

    鄧舸指出,上市公司信息披露違法、操縱市場和內幕交易是當前資本市場典型、高發的違法行為,是證監會執法的重中之重。上市公司信息披露不真實、不準確、不完整破壞資本市場穩定健康發展的根基,損害投資者交易決策權利和利益。無論主板市場還是新三板市場,操縱市場行為均為通過不正當手段,營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格,影響投資者的投資決策,破壞市場交易秩序。內幕交易行為破壞資本市場的公平交易秩序,損害其他投資者交易權利。證監會將持續嚴厲打擊上述違法行為,維護公開、公平、公正的市場秩序。

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